| DIRITTO DEI MERCATI E DEGLI INTERMEDIARI FINANZIARI
(obiettivi)
OBIETTIVI FORMATIVI:
Il Corso intende fornire agli studenti principi e nozioni fondamentali del diritto del mercato finanziario, con particolare riguardo agli intermediari autorizzati, allo svolgimento di servizi e attività di investimento o affini, alla vigilanza.
Obiettivo del corso è offrire agli studenti gli strumenti per comprendere le fonti e gli istituti del mercato finanziario attualmente in vigore.
La materia sarà inquadrata nelle dimensioni nazionale e europea. Durante il corso si farà richiamo anche alla normativa regolamentare e alla prassi delle Autorità di vigilanza al fine di analizzare e comprendere le ricadute applicative delle regole del mercato finanziario. Si forniranno in particolare nozioni indispensabili per risolvere questioni concrete che potranno porsi all’attenzione degli studenti quando intraprenderanno un’attività lavorativa.
CONOSCENZA E CAPACITÀ DI COMPRENSIONE:
gli studenti devono dimostrare di conoscere il sistema delle fonti della materia, i suoi principi generali, le nozioni essenziali relative all'attività di intermediazione finanziaria.
CAPACITÀ DI APPLICARE CONOSCENZA E COMPRENSIONE:
gli studenti devono dimostrare di saper elaborare gli argomenti trattati, in modo da applicare le conoscenze acquisite per individuare le possibili soluzioni ai problemi della pratica, anche in funzione dei possibili sbocchi occupazionali nel settore, in coerenza con il corso di laurea.
AUTONOMIA DI GIUDIZIO:
gli studenti devono essere in grado di esaminare e interpretare i dati normativi al fine di formulare giudizi che tengano conto anche di circostanze concrete e dati di fatto rilevanti.
ABILITÀ COMUNICATIVE:
gli studenti devono esporre in modo chiaro e appropriato i principi generali della materia,le nozioni apprese e le previsioni normative studiate.
CAPACITÀ DI APPRENDIMENTO:
gli studenti devono dimostrare di avere sviluppato capacità di apprendimento idonee per consultare e interpretare le fonti normative rilevanti, anche a seguito della loro revisione, e per aggiornarsi con continuità attraverso lo studio degli orientamenti dottrinali e giurisprudenziali.
|
Canale Unico
|
Docente
|
SANTONI GIUSEPPE
(programma)
. I soggetti
I.1 - Origine e funzione della disciplina dei mercati e degli intermediari finanziari
I.2 - Le fonti
I.3 - I soggetti
I.4 - L'autorizzazione all'esercizio dei servizi e delle attività di investimento
I.5 - L'operatività transfrontaliera
I.6 - Gli assetti organizzativi e la proporzionalità organizzativa
II. L'attività
II.1 - I servizi e le attività di investimento
II.2 - Attività e contratto di investimento
II.3 - I vari servizi e attività di investimento
II.4 - La ricezione e trasmissione di ordini
II.5 - L'esecuzione di ordini per conto dei clienti
II.6 - La negoziazione per conto proprio
II.7 - Sedi di negoziazione, MTF e OTF
II.8 - Collocamento
II.9 - Consulenza
II.10 - Gestione di portafogli
II.11 - Valori mobiliari, strumenti finanziari, prodotti finanziari
II.12 - Equity crowdfunding
II.13 - La gestione collettiva del risparmio (linee di fondo)
III. Le regole di condotta
III.1 - Le regole di condotta in generale
III.2 - Gli obblighi informativi
III.3 - La best execution
III.4 - I conflitti di interesse
III.5 - Product governance
III.6 - La tenuta delle registrazioni
IV. La vigilanza sulle imprese di investimento e la tutela della normativa di settore
IV.1 - Poteri regolamentari, informativi ed ispettivi
IV.2 - I poteri di intervento
IV.3 - La vigilanza sui gruppi
IV.4 - I controlli continuativi
IV.5 - La tutela amministrativa
IV.6 - La tutela civile
IV.7 - L'ACF
IV.8 - La disciplina delle crisi
 A. Perrone, Il diritto del mercato dei capitali, Milano, Giuffrè, ult. ed. disponibile
|
|
Date di inizio e termine delle attività didattiche
|
- |
|
Modalità di erogazione
|
Tradizionale
|
|
Modalità di frequenza
|
Non obbligatoria
|
|
Metodi di valutazione
|
Prova orale
|
|
